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证券业多项创新政策近期有望落地

2018-08-10 20:32:49

证券业多项创新政策近期有望落地

分析人士认为,券商创新大会后向证券业征求意见的部分政策近期有望落地,其中,“新三板 ”与证券公司股权激励有望取得进展。

尽管“新三板”筹建受阻的传闻不断,但消息人士表示

证券业多项创新政策近期有望落地

,“新三板”筹建工作并未受阻,近期明显提速,有关方案已取得实质性进展。券商人士透露,拥有代办系统主办券商资格的各大券商将在大连参加代办系统2012年第二次工作会议,主办方设置的会议主题主要与业务操作有关,包括推荐挂牌实务、备案工作优化、定向增资等。多家将参加此次会议的券商人士表示,不排除监管层领导在会议上通报新三板筹备的最新情况。“这次会议召集得比较急,大家都对会议抱有很高的期望。”

此外,在停滞多年后,不少券商再度开始研究制定股权激励方案。市场人士表示,此前仅中信证券在2006年真正实行了股权激励计划,广发证券等公司随后积极推动,但均因政策原因未获成功。近年来,部分证券公司曾拟定相关计划,最终因《证券法》限制从业人员持股等因素未能成功。

不过,股权激励近期有望获得突破。在此前下发的《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施(征求意见稿)》中,监管层明确提出将“探索长效激励机制”,为支持证券公司吸引和留住高端人才,增强创新发展的动力和能力,应对行业对内对外开放压力,在《证券法》相关条款修改之前,允许证券公司管理层和业务骨干以信托方式或设立有限公司、合伙企业方式间接持有证券公司股份,并探索其他合法合规、长期有效的激励约束机制。

“监管层非常支持证券公司研究股权激励的内容,部分证券公司已有较成型的方案。”某券商人士分析,除此前市场讨论颇多的经纪业务、资管业务等业务线的创新外,股权激励计划的推进将对证券行业产生长远影响。

此外,消息人士表示,当前述征求意见稿在业界讨论时,业内人士对创新政策提出了更多的建议,“不少跳出”创新大会“的讨论框架,例如,证券公司是否可以拥有支付、托管等业务功能。这些建议已进入监管层的视野,但是否能最终推出仍有待研讨。”

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